2023年香港9号金融牌照的办理流程和途径

随着各地的监管机构对基金管理业务监管越来越严格，香港的监管制度的受到全球主要金融市场监管机构的认可，作为内地基金管理人出海的桥头堡，颇受内体投资机构的青睐。

9号牌照是压内大型私募基金走出去的主流方式之一，一旦拥有9号牌照相当于在国际咨本市场上有“通行证”，不仅可以直接参与境外的投资，还可以管理运作外海投咨者的资金。

持有9号牌照的公司有资格为境内机构提供股票，基金，债券等投资组合管理服务，也可以通过推出投资移民和投资咨询等增值服务，向高净值客户提供更为多元化的服务。

9号牌照，即提供资产管理牌照，根据香港《证券及期货条例》规定，9号牌主要是提供管理证券或期货合约投资组合的服务等，只有持有该牌照才能在香港管理客户资金，业务类型相当于内地的私募基照，但相比于内地的私募管理人登记备案，香港对投资群体则没有较大限制。

通常市面上存在的都是4号及9号牌、1号4号及9号牌。这里的9号牌基本为小九。

香港9号牌照的作用:

1、境外投资:拓展投资标的范围，可以涉及海外权益类资产以及衍生品等金融产品;受益于海外市场相对理性的投资氛围，为国内奉行价值投资理念的私募机构创造了更好的投资环境。

2、增加国内客户资产配置选择:获得9号牌照可以满足客户不同的需求，为高净值客户提供更多元化的服务。

3、税收优惠:在香港设立基金管理公司可以享受到香港具有竞争力的税务政策，减轻税务负担。

申请香港9号牌照的途径当前市场上获取9号牌主要有两种方式:

一是新设立子公司申请牌照:

二是通过收购已经持牌机构获取牌照。

私募基金管理人申请9号牌的条件

申请9号牌的私募基金管理人必须具备以下条件:

(1)申请人是“适当人选”;

(2)申请人必须是在香港注册成立的公司或在香港注册处注册的非香港公司;

(3)申请人必须能够维持足够的实缴股本(paid up capital)及速动资金(liquid capital)。9号牌对此的要求如下:①若该机构提供资产管理的同时，受到不得持有客户资产的发牌条件的限制，则无低实缴股本数额的限制，但低速动资金数额为10万港币;②其他情况下低实缴股本数额为500万港币，低速动资金数额为300万港币:

(4)申请人必须具有适当的业务架构，良好的内控制度和合格的人员，以管理资产管理活动的风险;

(5)申请人至少有2名负责人员以监管申请人资产管理活动的风险，其中1名必须为执行董事，

(6)针对单项受规管活动，至少应有1名负责人员可随时监督相关的活动，同一个人可以被任命为多项受规管活动的负责人员，前提是其为适当人选且相关职责并不冲突;

(7)申请人的大股东，管理人员和相关人士必须满足适当人选的要求香港9号牌照如何申请?

通常情况下，证监会的发牌申请以及提交证监会表格，合规手册、业务计划，以及对证监会向申请人提出的各种问题的答复，其中商业计划特别重要;申请人需在业务计划书中详细说明资产管理业务的计划、运营模式能力、风险管理、财务规划、团队背景、组织结构等等内容，更像是一份“怎么样在香港开展资产管理业务”的计划，审批机关想知道申请人有无具备在香港从事资产管理业务的能力，并根据法规要求进行风险控制。

香港证监会会在初步审查资料后回复申请人，并初步接收申请。然而在正式审核之前，大多数申请人将被通知提交一些附加信息或补充说明，整个许可证申请的时间可能需要4至6个月，考虑到每个申请的人情况不同，证监会收到的申请数量以及疫情等其它因素的影响。也有可能会让申请周期变长。

需要提前做的准备工作:

①负责人的确认(两位以上的主管人员)

②注册一家私人有限公司

③有香港办公场场所

④开设银行账户并有财务预测、起草合同、商业计划

需要准备提交的基本资料:

1、申牌表格

2、注册公司的文件

3、商业计划书

4、股东文件及出资证明

5、职能合法规范说明书

6、相关政策要求

北京信汉金税科技有限公司李经理撰写